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李丽律师

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轻伤害案件的自诉与公诉 上诉审程序

添加时间:2021年4月6日 来源: 杭州刑事辩护专业律师   http://www.bjzmxssjsls.cn/

 李丽律师杭州著名刑事律师,现执业于上海三方(杭州)律师事务所,法律功底扎实,执业经验丰富,秉承着“专心、专注、专业”的理念,承办每一项法律事务、每一个案件。所办理的案件胜诉高,获得当事人的高度肯定。在工作中一直坚持恪守诚信、维护正义的信念,全心全意为客户提供优质高效的法律服务。

  

轻伤害案件的自诉与公诉

  摘 要 轻伤害案件应尽可能地通过自诉程序解决, 在加害人、伤害原因不清的情况下, 由公安机关管辖。在处理可以和调结案, 在使用强制措施时要掌握时机和手段。


  关键词 轻伤害案件; 自诉; 公诉; 管辖; 强制措施


  本文所指的轻伤害案件, 是第234 条第1 款规定的;故意伤害他人身体的;案件, 即故意伤害他人身体, 经鉴定达到轻伤程度的案件。轻伤害案件的处理比较复杂。此类案件虽然是轻微刑事案件, 但直接涉及双方当事人的利益, 而且绝大部分案件的发生, 都是因为一定的人民内部矛盾所引起, 如果处理不好, 就会使矛盾激化。笔者对轻伤害案件自诉与公诉处理中几个需要研究和解决的问题谈点看法, 供参考。


  一、轻伤害案件的刑事自诉与公诉效益之比较


  据统计, 2001 年河南省公安机关共办理 刑事案件92360 起, 其中伤害案件11563 起,占1215 % , 仅次于盗窃案件, 位居第二, 有的县伤害案件占刑事案件的30 %多, 而其中大部分是轻伤害案件。这些案件如果处理不好, 容易加深社会矛盾, 影响社会治安稳定; 对轻伤害案件, 如果完全由公安机关立案按照公诉案件处理, 不但时间长, 而且给本来就紧张的警力, 增加更大的负担,社会效果也不好。我国将;被害人有证据证明的轻微刑事案件;规定为刑事自诉案件, 确立刑事自诉制度, 至少有以下优越性:


  一是人民法院审理刑事自诉案件的方法简便,节省诉讼时间。由于公诉案件, 从公安机关的立案侦查、检察机关的审查起诉、到人民法院审理判决, 至少需要一至两个月, 多者可能需要半年或者更长时间。而自诉案件, 人民法院一般适用简易程序审理, 按照的规定, ;适用简易程序审理的案件, 人民法院应当在受理后二十日以内审结。;因此, 自诉案件能节省大量的时间。


  二是给公安机关、检察机关减少了很大工作量, 节约了司法资源。本来案件事实比较清楚, 因果关系明确, 当事人完全可以举证加以证明, 向法院提起诉讼。若按公诉程序办理, 由公安机关调查取证, 移送审查起诉, 有的还要采取强制措施; 检察机关要审查起诉, 出庭支持公诉, 有的还要审查批准逮捕。在公安环节, 从立案、采取强制措施、采取侦查措施、调查取证, 到移送审查起诉, 有的案件检察机关不批捕、不起诉, 还要复议、复核等, 即使不包括司法鉴定占用的时间, 一个轻伤害案件的工作, 两个民警至少需要8 个工作日才能完成。同时, 在检察环节, 审查批准逮捕、核实证据、审查起诉、支持公诉等, 也需要大量的时间和检察官, 因此, 对轻伤害案件实行自诉, 给公安机关和检察机关减少了大量的工作, 使其能够腾出宝贵的时间作好其他更重要的工作。


  三是结案的方式灵活, 能够有效化解人民内部矛盾。按照的规定: ;人民法院对自诉案件, 可以进行调解; 自诉人在宣告判决前,可以同被告人自行和解或者撤回自诉。;进行调解或者当事人自行和解的方式结案, 使本来积怨不深、矛盾不大的当事人和好如初, 有效地化解了人民内部矛盾, 有利于社会的安定和治安的稳定。四是案件当事人直接参与诉讼, 可以起到法制教育的作用。由于自诉案件的自诉人有指控和证明刑事犯罪的举证责任, 被告人可以对自诉人提起反诉, 自诉人与被告人可以互相辩论, 双方可以进行和解。在这些诉讼活动过程中, 双方都要被迫学习有关法律知识, 同时, 也使旁听群众明辨是非, 明白有关法律规定, 能够有效提高公民的法治意识。因此, 将轻伤害案件列入刑事自诉案件, 非常正确, 并且应当采取有效措施, 将那些应该自诉的案件都能够通过自诉程序解决。


  二、轻伤害案件自诉与公诉管辖


  司法实践中针对轻伤害案件的自诉制度落实得并不好, 通过自诉程序解决的案件寥寥无几。其原因, 除了被害人误认为公安机关可以抓人、关人,能够立即解心头之恨, 以及在公安机关的压力下能够及时达成和解协议, 一些公安机关也确实存在借用压力促成和解, 误导受害人要求公安机关处理的原因以外, 还有两个主要原因:


  一是有关司法解释规定得不够明确, 在执行中产生了异议。由于1979 年12 月, 最高人民法院、最高人民检察院、公安部联合下发的中, 将轻伤害案件列入自诉案件的条件是;有原告和被告, 因果关系清楚, 不需要侦查的;, 在实践中, 人民法院往往以因果关系不清楚需要侦查为由不予受理。1998 年1 月19 日由最高人民法院、最高人民检察院、公安部、国家安全部、司法部、全国人大常委会法制工作委员会下发的中, 将轻伤害案件作为;被害人有证据证明的轻微刑事案件;, 规定: ;被害人直接向人民法院起诉的, 人民法院应当依法受理, 对于其中证据不足、可由公安机关受理的, 应当移送公安机关立案侦查。被害人向公安机关控告的, 公安机关应当受理。;实践中, 对;被害人向公安机关控告的, 公安机关应当受理;中的;受理;理解不一致, 有的认为公安机关受理案件后, 无论受害人是否有证据证明, 公安机关都应当立案侦查, 人民法院就不能再按照自诉案件进行受理。加之轻伤害案件大多是现行案件, 受害人或者在场的其他人在案件发生后的很短时间内, 就拨打;110;或直接向公安机关报案, 公安民警出了现场, 就视为公安机关受理了案件, 受害人就没有机会向人民法院按照自诉案件提起诉讼, 即使公安机关经审查认为符合自诉条件, 再向人民法院移送, 人民法院也以公安机关已经受理为由不予接受, 因此, 绝大部分轻伤害案件都是由公安机关立案侦查, 很少按照自诉案件处理。


  二是对;被害人有证据证明;的条件难以掌握, 具体操作起来比较困难。由于法律规定的;被害人有证据证明;的主动权在被害人, 加之还规定: ;缺乏罪证的自诉案件, 如果自诉人提不出补充证据, 应当说服自诉人撤回自诉,或者裁定驳回。自诉人经两次依法传唤, 无正当理由拒不到庭的, 或者未经法庭许可中途退庭的, 按撤诉处理。;因此, 受害人即使掌握了大量的证据,而不想通过自诉解决问题, 就可以讲自己没有掌握证据, 或者怕麻烦而不收集证据、不举证, 完全依靠司法机关; 但如果公安机关不受理该案, 在控告公安机关不处理或不及时处理时, 被害人又可以列出大量证据证明被某人打伤。因此, 建议公、检、法等有关部门应当在认识上达成一致, 明确规定哪些案件属于;被害人有证据证明;的案件, 应当进行自诉。 共3页:






上诉审程序

 在两审终审的国家,上诉审程序为第二审程序。在三审终审的国家,上诉审为第二审和第三审程序。上诉审程序包括刑事上诉审和民事上诉审程序:


  刑事上诉审程序  上级法院根据当事人的上诉或检察机关的抗诉,对下一级法院的未发生法律效力的判决、裁定所进行的重新审判。上诉审是一个重要的诉讼程序,目的是使下级法院的错误判决、裁定,得到及时有效的纠正。


  上诉制度的历史发展 欧洲古希腊雅典已有上诉制度的雏形。当事人如果对议事会所作的判决不服,可以向陪审法院上诉,陪审法院的投票表决具有最高权力。在古罗马的共和时期,当事人对判决不服,可向民众大会上诉。帝制时期,可上诉至皇帝。12世纪法兰西王国建立了正式的上诉制度。中国古代也有类似上诉制度的申诉复审制。秦、汉时对判决不服提出申诉,称为;乞鞫;。唐律规定对徒刑以上的判决,囚人;若不服者,听其自理。更为审详;。


  西方国家大多采取三审终审制。即第二审、第三审都是上诉审程序,如对第二审判决不服,还可以再上诉,第三审才是终审。比较典型的程序是第二审从事实和法律上审查第一审判决是否正确,第三审只审查原判决的法律适用问题。因此,第二审又称事实审,第三审又称法律审。为了区别第二审和第三审,日本称前者为上诉审,后者为上告审。


  苏联实行两审终审制,即第二审判决是终审判决,不得再行上诉。


  第 7条也规定了两审终审制。


  上诉和抗诉 西方国家刑事诉讼法一般规定,当事人,包括检察官、被告人和自诉人有上诉权。被告人的法定代理人、辩护人、保佐人在不违背被告人意愿的情况下,可以为他上诉。上诉权可以放弃,但日本1948年规定,对于处死刑或无期惩役、无期监禁的判决,不得放弃上诉。上诉必须在判决、裁定送达后的法定期限内提出,超过期限,上诉权即丧失。各国对判决的上诉法定期限,长短不同。法国10天;联邦德国7天;日本14天;英国对治安法院判决3周,对刑事法院判决 4周。上诉可用口头或书面向原审法院提出。口头提出时,书记官应作记录。上诉书必须通知对方当事人和检察官。关于上诉的理由,向第二审法院上诉的理由包括法律上和事实上两个方面,向第三审法院上诉的理由通常限于法律方面。如联邦德国1975年第337条第1款规定:对第二审判决上诉的唯一理由是判决违背法律。日本第 405条规定上告的理由为:违反宪法或错误解释宪法;作出违反判例的判断。







  苏联法律规定,受审人及其辩护人和法定代理人,以及受害人有权上诉。检察长有权抗议。上诉和抗议的期限为7天。


  中国规定,当事人或者他们的法定代理人有权上诉;被告人的辩护人和近亲属,经被告人同意,可以提出上诉。附带民事诉讼的当事人和他们的法定代理人,可以对附带民事诉讼部分提起上诉。对被告人的上诉权,不得以任何借口加以剥夺。地方各级人民检察院对本级人民法院的判决、裁定,有权提出抗诉。对判决的上诉和抗诉的期限为10日,对裁定为5日。1983年9月2日,全国人民代表大会常务委员会通过,针对犯罪的性质对上诉和抗诉期限作了新的规定。对杀人、强奸、抢劫、爆炸和其他严重危害公共安全应当判处死刑的犯罪分子,主要犯罪事实清楚,证据确凿、民愤极大的,其上诉和人民检察院的抗诉期限,由刑事诉讼法规定的10日改为 3日。对于案情比较复杂、主要犯罪事实还不完全清楚的案件,不能适用这个决定的程序;对于反革命案件和贪污等其他一般刑事案件的上诉和抗诉期限,仍适用刑事诉讼法的有关规定。上诉可以用书状或者口头提出。当事人通过原审人民法院提出上诉的,原审人民法院应在 3日内将上诉状连同案卷、证据移送上一级人民法院,同时将上诉状副本送交同级人民检察院和对方当事人。当事人直接向第二审人民法院提出上诉的,第二审人民法院应在3日内将上诉状交原审人民法院送交同级人民检察院和对方当事人。地方各级人民检察院对同级人民法院第一审判决、裁定的抗诉,应当通过原审人民法院提出抗诉书,并且将抗诉书抄送上一级人民检察院。原审人民法院应当将抗诉书连同案卷、证据移送上一级人民法院,并且将抗诉副本送交当事人。上级人民检察院如果认为抗诉不当,可以向同级人民法院撤回抗诉,并且通知下级人民检察院。


  上诉审的审判 西方国家的上诉审法庭,不论是第二审或第三审,多是由法官3人以上组成合议庭,没有陪审官参加。第二审的审理范围,有的国家,如联邦德国,限于上诉的部分;如上诉没有指明具体事项,就认为对全部判决内容不服。有的国家,如日本,则规定不仅必须调查上诉的事项,而且可依职权调查其他有关的事项。第二审审理,当事人、辩护人一般都要到庭。轻微犯罪被告人不需要到庭,可委托律师出庭。日本规定,关于适用5000元以上罚金或罚款的案件,如法院认为被告人到庭有利于保护其权利时,可以命令他出庭。关于法庭审理的程序,联邦德国规定,在法庭调查事实完毕后,由被告人、辩护人、检察官进行辩论,被告人有最后陈述权。英美法系的国家在上诉审中强调双方的辩论。日本也规定在上诉审中,;检察官和辩护人都应当根据控诉书要旨进行辩论。;第三审由于是法律审,因而其审理程序没有调查事实。其他与第二审基本相同。







  上诉审法庭审理后,不论第二审或第三审,一般都可作出三种处理:维持原判;直接改判;撤销原判,发回原审重新审理。


  苏联的上诉审法庭由审判员3人组成,没有陪审员参加。上诉审法庭不受上诉理由的限制,对所有被判刑人全部审查。所有诉讼当事人都可参加,通知后未到庭,不妨碍审理。开庭前上诉、抗诉人有权撤回上诉和抗诉。


  中国第二审法院的审判,由审判员3人或5人组成合议庭进行。第二审人民法院应当就第一审判决认定的事实和适用的法律进行全面审查,不受上诉或者抗诉范围的限制。共同犯罪的案件只有部分被告人上诉的,应当对全案进行审查,一并处理。人民检察院可派员参加第二审。人民检察院提出抗诉的案件或者第二审人民法院要求人民检察院派员出庭的案件,同级人民检察院都应当派员出庭。人民检察院出庭的案件,第二审人民法院必须在开庭10日以前通知人民检察院查阅案卷。第二审审判程序参照第一审程序进行,除案情简单、事实清楚、驳回上诉、抗诉或发回更审等情形可进行书面审理外,应直接审问被告人,讯问其他当事人和证人,进行法庭调查和辩论。第二审人民法院经过审理后,应当分别作出下列处理:①原判决认定事实和适用法律正确、量刑适当的,应当裁定驳回上诉或者抗诉,维持原判;②原判决认定事实没有错误,但适用法律有错误,或者量刑不当的,应当改判;③原判决事实不清楚或者证据不足的,可以在查清事实后改判;也可以裁定撤销原判,发回原审人民法院重新审判。


  上诉不加刑原则  为了保护被告人的上诉权,许多国家普遍规定,上诉审法庭对被告人不得加重刑罚,例如,联邦德国第358条第2款规定:;如果上诉是由公诉被告人独立提起的,或由检察官为他的利益提起的,或者他的法定代理人提起的,对于被声明不服的判决在刑罚种类和量刑方面,不得作不利于公诉被告人的变更;。但法国、联邦德国、日本都限于为被告人的利益上诉时,才不加刑;如果检察官、上诉人不是为被告人利益上诉时,就可以加刑。英美法系国家没有把上诉不加刑规定为一般原则。1958年第46条规定: ;依上诉程序审理案件时,法庭可以减轻第一审法院判处的刑罚,或适用规定较轻罪行的法律,但无权加重刑罚或适用规定较重罪行的法律。只有在检察长认为必须适用规定较重罪行的法律或由于判刑过轻而提出抗议或受害人提出上诉的情况下,才能根据这些理由撤销刑事判决。;


  中国规定,第二审人民法院对被告人或者他的法定代理人、辩护人、近亲属上诉的案件,不得加重被告人的刑罚。人民检察院抗诉和自诉人上诉的不受此限制。这同世界上多数国家的规定基本上是相同的。







  对第一审裁定的上诉  大陆法系国家的刑事诉讼法,对第一审裁定的上诉,都有专门规定,其中日本和联邦德国规定得比较具体,其基本内容为:①一审法院所作的裁定,一般是有关诉讼程序问题的决定。对一审裁定,在日本,当事人、证人、鉴定人、翻译可提出抗告,检察官可提出抗诉;联邦德国则统称为抗告。②对第一审的裁定,有的不得抗告、抗诉,但对羁押、取保、扣押、罚款、讼费、报酬的裁定,都允许抗告、抗诉。③抗告、抗诉一般向原审法院提出,原审法院认为有理由,可以更正;认为没有理由,再移送抗告法院审理。④对裁定的抗告、抗诉,不停止该裁定的执行;但原法院和抗告法院可以暂时停止其执行。⑤抗告法院可以驳回抗告、抗诉,撤销原裁定或改变原裁定。


  1960年第 331条规定,对第一审法院的裁定和审判员的决定,受害人可以提出抗告,检察长可以提出抗议。但有的裁定、决定,如将被告人交付审判,将案件发还补充侦查,终止诉讼等,不得抗告,但检察长可以提出抗议。该条还列举了25种情况不得抗告、抗议,如移送管辖、终止诉讼、决定社会公诉人和社会辩护人等。


  中国规定,侦查、起诉和第一审审判中的诉讼问题,一般都用决定。决定作出后立即生效,不得上诉,但可向原公安机关、检察院和法院申诉,申诉有理由,可以变更原决定。对第一审的裁定,只有对延期期限申请的裁定,自诉案件驳回的裁定,可以上诉。


  民事上诉审程序  同刑事上诉审大体相同。但上诉审的开始和刑事不同。刑事上诉审是根据当事人的上诉或检察机关的抗诉开始的,而民事上诉审则是由当事人提起上诉开始的。


  〖HTK〗第 8条规定,实行两审终审制,并在第3编中对第二审程序作了专章规定。当事人不服地方各级人民法院第一审判决、裁定的,有权向上一级人民法院提起上诉。


  民事当事人提起上诉,必须遵守法定期限,对判决为15日,对裁定为10日。上诉应当提出上诉状。上诉状的内容中以上诉的请求和理由最为重要,并应提出必要的证据,加以证明。


  提交上诉状有两个途径,一般通过原审人民法院提出,并按照对方当事人──被上诉人的人数提出副本;上诉人也可向第二审人民法院直接提出,第二审人民法院应在 5日内将上诉状发交原审人民法院。原审人民法院无论通过哪个途径收到上诉状,都应在5日内将上诉状副本送达对方当事人。对方当事人收到后,则应在15日内提出答辩状,以保护自己的合法权利与利益。原审人民法院收到上诉状、答辩状后,应当连同全部卷宗和证据,尽快报送第二审人民法院,以便及时进行审理。提出答辩状是被上诉人的权利,过期不提出的,不影响原审人民法院报送案卷,也不影响第二审人民法院进行审理。







  第二审人民法院审判民事上诉案件,根据案件的具体情况和方便群众诉讼的原则,可以在本法院进行,也可以派出法庭到案件发生地或原审人民法院所在地就地进行。合议庭对上诉案件,一般应当开庭审判。但经过阅卷和调查,询问当事人,在事实核对清楚后,合议庭认为不需要开庭审判的,也可以迳行判决。第二审人民法院审判上诉案件,应当适用规定的第二审程序。第二审程序没有规定的,则适用第一审普通程序,不得适用〖HTK〗简易程序。第二审人民法院对不服第一审人民法院判决的上诉案件,经过审理,可以按照下列情况,分别加以处理:①原判决认定事实清楚,适用法律正确的,判决驳回上诉,维持原判;②原判决认定事实清楚,但是适用法律错误的,依法改判;③原判决认定事实不清,证据不足,或者由于违反法定程序可能影响案件正确判决的,裁定撤销原判,发回原审人民法院重审,也可以在查清事实后改判。


  第二审人民法院对不服第一审人民法院裁定的上诉案件,应当根据案件的具体情况,参照上述原则,分别加以处理,但一律使用裁定。第二审人民法院对上诉案件所作的判决、裁定,是终审的判决、裁定,送达当事人后,立即发生法律效力,不得再行上诉。第二审人民法院发回重审的案件,原审人民法院审理后所作的判决、裁定,不是终审的判决、裁定,当事人可以依法上诉。


  第二审人民法院审理民事上诉案件,也要贯彻着重〖HTK〗调解的原则,凡是能调解的案件,都要进行调解。调解达成协议,即制作调解书,写明争议的事实和协议的内容,由审判人员、书记员署名,加盖人民法院印章。调解书送达当事人后,立即发生法律效力,原审人民法院判决、裁定,应即视为撤销,按照调解书的内容执行。







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